Macquarie Bank получил штраф в Британии

Британское управление по финансовому надзору и регулированию ввело в отношении филиала Macquarie Bank Limited в Лондоне штрафные санкции в размере £13 миллионов. Компания обвиняется в нарушении контроля, позволившем учреждению заключить свыше 400 фиктивных соглашений и скрывать финансовые потери на протяжение практически двух лет, передает aglobaltrade.com.

Изначально размер штрафа составлял £18,6 миллиона, но его снизили после согласия Macquarie Bank на урегулирование вопроса. В ходе расследования стало известно, что в течение 2020-2022 годов Тревис Кляйн, работавший трейдером в Лондоне в отделе торговли металлами, занимался манипуляцией внутренними системами для сокрытия убытков с помощью фальшивых сделок.

Такие махинации стоили Macquarie Bank порядка $57,8 миллиона, подсчитали на aglobaltrade отзывы аналитиков. При этом в FCA отмечают, что мошенничество не отразилось на его клиентах и общей рыночной ситуации. Регулятор выяснил, что имевшихся у банка систем не хватало, чтобы обнаружить или предотвратить манипуляции.

Инцидент с Macquarie Bank должен стать примером для других

Кляйн смог обойти тройку важнейших систем защиты внутри банка, что указало на уязвимости в его инфраструктуре. FCA утверждает, что принятие превентивных мер могло бы смягчить последствия и позволило бы избежать потерь. Трейдер был отстранен от работы в области финансовых услуг за противоправные операции.

В FCA отдельно отметили, что случай с Macquarie Bank должен быть примером для всех, кто подлежит его регулированию, указывая на наличие серьезных внутренних рисков. Для защиты банкам требуются надежные механизмы, позволяющие обнаружить проблему и решить ее на ранней стадии, как показал в аглобалтрейд обзор.

#аглобалтрейд_обзор #aglobaltrade_отзывы #Aglobaltrade